วิธีตรวจสอบสถานะการกำกับดูแลทางการเงินภายใต้หน่วยงาน US SEC

วิธีตรวจสอบสถานะการกำกับดูแลทางการเงินภายใต้หน่วยงาน US SEC

2022-11-11 | หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงิน

ความเชื่อมั่นของนักลงทุนอาจแปรเปลี่ยนได้จากปัจจัยหลายประการ เช่น ตลาดผันผวน สภาพเศรษฐกิจชะงัก ภาวะสงคราม สถานการณ์การเมืองและการทุจริต ซึ่งการฉ้อฉลทุจริตมักเกิดขึ้นในแวดวงพาณิชย์และตลาดการลงทุนอยู่เสมอ โดยเฉพาะอย่างยิ่งในช่วง COVID-19 ที่นักโจรกรรมมักจะฉวยโอกาสอาศัยความวุ่นวายสร้างกลโกงการลงทุนหลอกล่อให้คนตกเป็นเหยื่อ 

ดังนั้น สิ่งสำคัญคือนักลงทุนต้องตระหนักและรู้ทันอุบายการฉ้อโกงต่างๆ ด้วยการตรวจสอบว่าบริษัทได้รับอนุญาตจากหน่วยงานกำกับดูแลที่เหมาะสมหรือไม่ ซึ่งนี่เป็นสิ่งแรกที่เราต้องพิจารณาเมื่อหาบริษัทในการลงทุน เนื่องจากใบอนุญาตจะแสดงให้เห็นว่าบริษัทนั้นๆ รับผิดชอบต่อกิจกรรมของตนและปกป้องความปลอดภัยของประชาชนหรือไม่ 

เราในฐานะที่เป็นกลุ่มการเงินระดับโลกที่ยึดมั่นในความเป็นมืออาชีพ ความซื่อสัตย์ และความรับผิดชอบ Doo Group ซึ่งเป็นบริษัทโฮลดิ้งของ Doo Prime ขอให้การรับรองสิทธิ์ของลูกค้าที่จะได้รับการคุ้มครองอย่างเต็มที่ นับตั้งแต่ก่อตั้งในปี 2014 นั้น Doo Group ได้รับใบอนุญาตบริการทางการเงินจากทั่วโลก ใบอนุญาตทั้งหมดนี้ออกโดยหน่วยงานที่มีประสิทธิภาพสูงสุดของโลกซึ่งเราจะชี้แจงในบทความนี้ ถึงวิธีการตรวจสอบสถานะการกำกับดูแลของบริษัทในเครือ Doo Group ภายใต้ความคุ้มครองของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (US SEC) ซึ่งเป็นหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาลกลางแห่งแรกของตลาดหลักทรัพย์ 
 

เกี่ยวกับ US SEC 

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (U.S. Securities and Exchange Commission: US SEC) ก่อตั้งขึ้นในปี 1933 โดยผ่านพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาปี 1933 และพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ปี 1934 เพื่อรับมือสภาวะตลาดหุ้นล้ม ซึ่งนำไปสู่ภาวะเศรษฐกิจตกต่ำครั้งใหญ่ในปี 1929 ข้อมูลเพิ่มเติม: https://www.sec.gov/about/what-we-do 

ด้วยประวัติของ US SEC ที่ยาวนานกว่า 80 ปี หน้าที่หลักของบริษัทคือการปกป้องนักลงทุน โดยการตรวจสอบความเป็นธรรม โปร่งใส และความมีประสิทธิภาพของตลาดการเงิน มุ่งมั่นที่จะสร้างผลลัพท์เชิงบวกต่อเศรษฐกิจและชีวิตของคนในสหรัฐฯ 
 

ข้อกำหนดและการกำกับดูแลที่เข้มงวดของ US SEC ทำให้เห็นจุดแข็งของ Doo Group ที่ได้รับใบอนุญาตที่ออกโดยหน่วยงานกำกับดูแลชั้นนำของโลก 

เพื่อเรียนรู้เพิ่มเติมเกี่ยวกับรายละเอียดใบอนุญาตของเรา Doo Group ได้เตรียมแนวทางการตรวจสอบใบอนุญาตจากหน่วยงานของ US SEC ของโบรกเกอร์ ดังนี้ 

วิธีตรวจสอบว่าบริษัททางการเงินอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ US SEC หรือไม่: 

คุณสามารถดำเนินการตรวจสอบด้วยการค้นหาใน US SEC Services Register ได้ ในที่นี้เราจะยกตัวอย่างด้วยการลองค้นหาด้วยชื่อโบรกเกอร์ Elish & Elish Inc. 

ขั้นตอนที่ 1: เข้าสู่เว็บไซต์ทางการของ US SEC Report ที่ www.sec.report 

ขั้นตอนที่ 2: โปรดคลิกที่ “Company Search (ค้นหาบริษัท)” 

ขั้นตอนที่ 3: หน้าเพจของคุณจะถูกเปลี่ยนไปยังหน้า “CIK – Central Index Key Search” 

ขั้นตอนที่ 4: โปรดพิมพ์เลข Central Index Key number (หมายเลขรหัสดัชนีกลาง) ของ Elish & Elish Inc ซึ่งในที่นี้คือ 0000853720 ลงในช่องหมายเลข CIK และคลิกที่ “Lookup CIK” 

ขั้นตอนที่ 5: รายละเอียดของบริษัทจะแสดงให้เห็น เช่น ประเภทนิติบุคคล ที่ทำการของบริษัท หมายเลขโทรศัพท์ของบริษัท ที่อยู่ทางไปรษณีย์ ดังต่อไปนี้ 

Doo Group ปฏิบัติตามกฎและข้อบังคับที่เกี่ยวข้องอย่างเคร่งครัดเพื่อรักษาความสุจริตในการดำเนินงาน 

บริษัทการเงินที่ได้รับรองอย่างถูกต้อง จะมีข้อมูลทางกฎหมายและรายละเอียดใน US SEC Register นอกเหนือจาก US SEC แล้ว Elish & Elish Inc. ยังอยู่ภายใต้การควบคุมโดยหน่วยงาน US FINRA ด้วย 

Doo Group จะยังคงมุ่งมั่นและพยายามอย่างเต็มที่เพื่อมอบบริการที่ปลอดภัย เชื่อถือได้ และเป็นมืออาชีพให้กับลูกค้าทั่วโลก 

เกี่ยวกับ Doo Group  

Doo Group ก่อตั้งขึ้นในปี 2014 ในปัจจุบันมีสำนักงานใหญ่ที่ประเทศสิงคโปร์ หลังจากการพัฒนาหลายปี Doo Group ได้กลายเป็นบริษัทบริการทางการเงินหลายประเภทที่มีเทคโนโลยีทางการเงินเป็นหลัก โดยมีบริษัทในเครืออย่าง Doo Clearing, Doo Financial, Doo Prime, FinPoints และอื่น ๆ Doo Group มีความมุ่งมั่นที่จะให้การบริการจัดการการซื้อขายและทรัพย์สินมากกว่า 20,000 ผลิตภัณฑ์ อาทิ เช่น หลักทรัพย์ ฟิวเจอร์ส ฟอเร็กซ์ โลหะมีค่า สินค้าโภคภัณฑ์ ดัชนีหุ้น และสกุลดิจิตอลให้กับลูกค้ารายบุคคลและองค์กร  

ปัจจุบัน หน่วยงานภายใน Doo Group แต่ละผลิตภัณฑ์และพื้นที่ที่ให้บริการได้รับการควบคุมโดยหน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินชั้นนำระดับโลกหลายแห่งโดยครอบคลุมแต่ไม่จำกัดเพียง สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (US SEC) และหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินสหรัฐฯ ( US FINRA), หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินแห่งสหราชอาณาจักร (UK FCA), สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนแห่งออสเตรเลีย (AU ASIC), องค์การประกันภัยแห่งฮ่องกง (HK IA), กรมศุลกากรและสรรพสามิตแห่งฮ่องกง (HK C&ED), สำนักทะเบียนบริษัท (HK CR), หน่วยงานบริการทางการเงินของเซเชลส์ (SC FSA), คณะกรรมการบริการทางการเงินของมอริเชียส (MU FSC) และคณะกรรมการบริการทางการเงินของวานูอาตู (VU FSC) Doo Group มีหน่วยงานที่ดำเนินงานอยู่ในสถานที่ต่างๆ ทั่วโลก รวมถึงดัลลัส ลอนดอน ซิดนีย์ สิงคโปร์ ฮ่องกง ดูไบ กัวลาลัมเปอร์ และภูมิภาคอื่นๆ 

ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่  

ฮ่องกง: +852 6701 2091  

สิงคโปร์: +65 6011 1736 

อีเมล: marketing@doogroup.com 

ข้อความที่มีลักษณะเป็นการคาดการณ์เหตุการณ์ในอนาคต (Forward-looking Statement)     

ข้อความที่มีลักษณะเป็นการคาดการณ์เหตุการณ์ในอนาคต (Forward-looking Statement)   

บทความนี้มีข้อความที่มีลักษณะเป็นการคาดการณ์เหตุการณ์ในอนาคต (Forward-looking Statement) ปรากฏอยู่ เช่นคำว่า “คาดการณ์ว่า” “เชื่อว่า” “ต่อไป” “สามารถ” “ประมาณ” “คาดว่า” “หวังว่า” “ตั้งใจว่า” “อาจจะ” “วางแผนว่า” “มีแนวโน้มว่า” “คาดเดาว่า” “ควรจะ” หรือ “จะ” หรือข้อความอื่น ๆ ซึ่งเป็นการคาดการณ์ถึงเหตุการณ์ในอนาคต อย่างไรก็ตาม ในข้อความที่ไม่มีคำลักษณะนี้ปรากฏอยู่มิได้แสดงว่าข้อความเหล่านี้ไม่มีลักษณะเป็นการคาดการณ์เหตุการณ์ในอนาคต ข้อความเกี่ยวกับความคาดหวัง ความเชื่อ แผนการ จุดประสงค์ ข้อสันนิษฐาน เหตุการณ์ในอนาคต และการกระทำในอนาคตของ Doo Group จะเป็นข้อความที่มีลักษณะเป็นการคาดการณ์เหตุการณ์ในอนาคต    

Doo Group ใช้ข้อความที่มีลักษณะเป็นการคาดการณ์เหตุการณ์ในอนาคตอ้างอิงมาจากข้อมูลปัจจุบันที่มีอยู่ ความคาดหวังในปัจจุบัน ข้อสันนิษฐาน การคาดคะเน และการวางแผน Doo Group เชื่อว่าความคาดหวังในปัจจุบัน ข้อสันนิษฐาน การคาดคะเน และการวางแผนเหล่านั้นสมเหตุสมผล อย่างไรก็ตาม ข้อความที่มีลักษณะเป็นการคาดการณ์เหตุการณ์ในอนาคตนี้ไม่ใช่เป็นเพียงการคาดหมายและเกี่ยวข้องกับความเสี่ยงและความไม่แน่นอนที่สามารถรับรู้และไม่สามารถรับรู้ได้ แต่หลายเหตุการณ์เป็นเหตุการณ์ที่อยู่เหนือการควบคุมของ Doo Group ความเสี่ยงและความไม่แน่นอนเหล่านี้อาจส่งผลให้เกิดผลลัพธ์ และการกระทำที่แตกต่างจากที่ข้อความที่มีลักษณะเป็นการคาดการณ์เหตุการณ์ในอนาคตได้แสดงออกหรือแสดงนัยไว้   

Doo Group ไม่รับรองหรือรับประกันความน่าเชื่อถือ ความถูกต้อง หรือความสมบูรณ์ของข้อความเหล่านั้น Doo Group ไม่มีหน้าที่ส่งข้อมูลหรือแก้ไขข้อความที่มีลักษณะเป็นการคาดการณ์เหตุการณ์ในอนาคตเหล่านี้   

การเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยง   

การซื้อขายเครื่องมือทางการเงินมีความเสี่ยงสูง เนื่องจากความผันผวนของมูลค่าและราคาของเครื่องมือทางการเงิน เนื่องจากความเคลื่อนไหวทางการตลาดที่ไม่พึงประสงค์และคาดการณ์ไม่ได้ ซึ่งอาจทำให้เกิดความเสียหายแก่นักลงทุนในระยะเวลาที่รวดเร็วได้ ผลการลงทุนในอดีตไม่สามารถชี้วัดความสำเร็จหรือผลกำไรในการลงทุนได้ การลงทุนด้านนี้เกี่ยวข้องกับมาร์จินและเลเวอเรจ ซึ่งการลงทุนจำนวนเล็กน้อยอาจส่งผลประทบมากได้ ดังนั้น นักลงทุนควรเตรียมรับความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการซื้อขาย   

โปรดอ่านและทำความเข้าใจความเสี่ยงของการซื้อขายเครื่องมือทางการเงินอย่างถี่ถ้วนก่อนที่จะทำธุรกรรมกับ Doo Group หากมีข้อสงสัยในการลงทุน ควรขอคำแนะนำจากผู้เชี่ยวชาญ สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม สามารถดูได้ที่ข้อมูลข้อตกลงการทำธุรกรรมและการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยง   

ข้อความปฏิเสธการรับผิดชอบตามกฎหมาย   

ข้อมูลนี้มีวัตถุประสงค์เพื่อให้ข้อมูลทั่วไปแก่สาธารณะเท่านั้น ข้อมูลไม่ควรถูกตีความเป็นคำปรึกษาทางด้านการลงทุน คำแนะนำ ข้อเสนอ หรือคำเชิญชวนเพื่อซื้อหรือขายเครื่องมือทางการเงินใด ๆ ข้อมูลที่นำเสนอในบทความนี้จัดทำขึ้นโดยโดยไม่มีการอ้างอิงหรือพิจารณาถึงจุดประสงค์การลงทุนหรือสถานะทางการเงินของผู้ใดผู้หนึ่งแต่อย่างใด การอ้างอิงถึงประสิทธิภาพของเครื่องมือทางการเงินในอดีต เครื่องมือทางการดัชนี หรือผลิตภัณฑ์การลงทุนไม่ใช่ตัวบ่งชี้ที่เชื่อถือได้สำหรับผลลัพธ์ในอนาคต Doo Group ไม่รับรองและรับประกันข้อมูล และไม่รับผิดชอบต่อการสูญเสียหรือความเสียหายทั้งทางตรงและทางอ้อมอันเป็นผลมาจากความไม่ถูกต้องหรือความไม่สมบูรณ์ของข้อมูล Doo Group ไม่รับผิดชอบต่อความสูญเสียหรือความเสียหายที่เป็นผลมาจากความเสี่ยงการซื้อขาย กำไร หรือขาดทุนทั้งทางตรงและทางอ้อมที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนส่วนบุคคล  

สารจาก D PrimeIconBrandElement

article-thumbnail

2026-09-17 | Dxperts

ตัวเลขการจ้างงานนอกภาคเกษตรสหรัฐ(NFP) สูงเกินคาด ทำไมตลาดยังรอดูตัวเลข CPI 

ตัวเลขจ้างงานนอกภาคเกษตรของสหรัฐฯ เดือนสิงหาคมออกมาดีกว่าคาด แต่ตลาดยังจับตา CPI เป็นหลัก ดูว่ารายงานจ้างงาน นโยบาย Fed และยีลด์พันธบัตรรัฐบาลสหรัฐฯ อาจส่งผลต่อทองคำอย่างไรล สัญญาณแรกมาจากสุนทรพจน์ของ Kevin Warsh ประธาน Fed ที่งาน Jackson Hole โดย Warsh เน้นว่าเงินเฟ้อยังคงสูงกว่าเป้าหมาย 2% ของ Fed และมองว่าการส่งสัญญาณชี้นำทิศทางนโยบายล่วงหน้าควรมีบทบาทจำกัดมากขึ้น ทำให้ตลาดมีความชัดเจนน้อยลงเกี่ยวกับเส้นทางอัตราดอกเบี้ยในอนาคต  จากนั้นตลาดได้รับรายงานการจ้างงานสหรัฐที่แข็งแกร่งกว่าคาดอย่างมาก  ตามรายงานสถานการณ์การจ้างงานเดือนสิงหาคมของสำนักงานสถิติแรงงานสหรัฐ ตัวเลขการจ้างงานนอกภาคเกษตรเพิ่มขึ้น 162,000 ตำแหน่ง ขณะที่ตัวเลขเดือนมิถุนายนและกรกฎาคมถูกปรับเพิ่มขึ้นรวม 55,000 ตำแหน่ง  อย่างไรก็ตาม ตลาดไม่ได้ปรับไปคาดการณ์ว่าการขึ้นดอกเบี้ยในเดือนกันยายนมีโอกาสเกิดขึ้นสูงอย่างชัดเจนในทันที  หลังรายงานการจ้างงานออกมา ข้อมูลจาก CME FedWatch สะท้อนว่าตลาดประเมินความน่าจะเป็นของการขึ้นดอกเบี้ย 25 จุดพื้นฐาน ในเดือนกันยายนไว้ที่ราว 58% ซึ่งยังต่ำกว่าจุดสูงสุดใกล้ 63% ที่เกิดขึ้นช่วง Jackson Hole  คำถามคือ ทำไมตัวเลขการจ้างงานที่ออกมาดีกว่าคาดในระดับนี้ ยังไม่มากพอที่จะทำให้ตลาดได้ข้อสรุปเรื่องทิศทาง Fed?  คำตอบคือ รายงานการจ้างงานแข็งแกร่งก็จริง แต่ยังไม่แข็งแกร่งพอที่จะเปลี่ยนปัจจัยที่สำคัญที่สุดต่อทิศทางนโยบายการเงินในตอนนี้  ตลาดแรงงานยังดูแข็งแกร่ง แต่เงินเฟ้อคือประเด็นที่ตลาดกังวลมากกว่า  และความแตกต่างนี้อาจเป็นตัวกำหนดทิศทางถัดไปของอัตราผลตอบแทนพันธบัตรรัฐบาลสหรัฐ ดอลลาร์สหรัฐ และทองคำ  ตัวเลขจ้างงานสหรัฐออกมาดีกว่าคาด แต่ยังไม่พอเปลี่ยนภาพตลาดแรงงาน  ไม่ต้องสงสัยว่ารายงานการจ้างงานเดือนสิงหาคมออกมาดีกว่าคาด  ข้อมูลจาก BLS แสดงให้เห็นว่าตัวเลขการจ้างงานนอกภาคเกษตรเพิ่มขึ้น 162,000 ตำแหน่ง ขณะที่อัตราว่างงานทรงตัวที่ 4.1% และอัตราการมีส่วนร่วมในกำลังแรงงานเพิ่มขึ้นจาก 61.4% เป็น 61.6%  ตัวเลขการจ้างงานเดือนมิถุนายนถูกปรับจาก +20,000 เป็น +31,000 ตำแหน่ง ขณะที่เดือนกรกฎาคมถูกปรับจากการลดลง 23,000 ตำแหน่ง เป็น เพิ่มขึ้น 21,000 ตำแหน่ง  การปรับทบทวนตัวเลขดังกล่าวช่วยลดความกังวลอย่างมากว่า ตลาดแรงงานสหรัฐอาจกำลังเข้าสู่ภาวะชะลอตัวรุนแรง  แต่หากมองลึกลงไปกว่าตัวเลขหลัก ภาพรวมยังค่อนข้างสมดุล  จากตำแหน่งงานใหม่ทั้งหมด 162,000 ตำแหน่ง มี 59,000 ตำแหน่งมาจากกลุ่มร้านอาหารและเครื่องดื่ม ซึ่งสูงกว่าค่าเฉลี่ยการจ้างงานรายเดือนของภาคธุรกิจนี้ในปีที่ผ่านมาอย่างมากที่ 12,000 ตำแหน่ง อีก 42,000 ตำแหน่งมาจากการศึกษาของรัฐบาลท้องถิ่น ซึ่งส่วนใหญ่เป็นการฟื้นตัวกลับมาหลังจากลดลงในเดือนก่อนหน้า  เมื่อรวมกันแล้ว ทั้งสองกลุ่มนี้คิดเป็นมากกว่า 60% ของการจ้างงานที่เพิ่มขึ้นในเดือนสิงหาคม  ภาคส่วนอื่น ๆ เปลี่ยนแปลงไม่มากนัก ภาคการผลิตเพิ่มขึ้น 16,000 ตำแหน่ง ภาคก่อสร้างเพิ่มขึ้น 22,000 ตำแหน่ง และภาคสาธารณสุขยังขยายตัวต่อเนื่อง ขณะที่การจ้างงานในภาคข้อมูลข่าวสารลดลง 23,000 ตำแหน่ง  การเติบโตของค่าจ้างยังอยู่ในระดับที่ไม่น่ากังวลมากนัก  ค่าจ้างเฉลี่ยต่อชั่วโมงเพิ่มขึ้น 0.3% เทียบกับเดือนก่อนหน้า และเพิ่มขึ้น 3.1% เทียบกับปีก่อนหน้า  ประเด็นนี้สำคัญ เพราะรายงานการจ้างงานที่แข็งแกร่งจะกลายเป็นเรื่องที่ Fed ต้องกังวลมากขึ้น หากมาพร้อมกับแรงกดดันด้านค่าจ้างที่เร่งตัวขึ้น  แต่รายงานเดือนสิงหาคมยังไม่พบแรงกดดันด้านค่าจ้างที่เพิ่มขึ้นชัดเจน  ดังนั้น รายงานนี้จึงเปลี่ยนมุมมองต่อตลาดแรงงาน แต่ยังไม่ได้เปลี่ยนภาพทั้งหมด  รายงานดังกล่าวช่วยลดความเสี่ยงขาลงส่วนใหญ่ที่เกิดจากตัวเลขเดือนกรกฎาคมที่อ่อนแอ แต่สิ่งที่รายงานนี้ ยังไม่ได้พิสูจน์คือการจ้างงานได้เข้าสู่ช่วงเร่งตัวขึ้นอย่างรวดเร็วรอบใหม่แล้ว  ตลาดแรงงานสหรัฐยังดูแข็งแกร่งและรับแรงกดดันได้ดี  แต่ยังไม่ได้ร้อนแรงเกินไปในตอนนี้  […]

article-thumbnail

2026-09-15 | ข่าวสาร D Prime

ปริมาณการเทรดของ D Prime เดือนสิงหาคม 2026 | ความผันผวนในตลาดยังอยู่ในระดับสูง  

ปริมาณการเทรดของ D Prime ในเดือนสิงหาคม 2026 แตะ 228.67 พันล้านดอลลาร์สหรัฐ จากการเปลี่ยนแปลงของคาดการณ์ทิศทางดอกเบี้ย Fed ราคาทองคำที่ปรับตัวขึ้น และความผันผวนของเงินเยนที่ช่วยหนุนให้กิจกรรมการเทรดในตลาดยังคึกคัก

article-thumbnail

2026-09-08 | การเคลื่อนไหวของตลาด

ทองคำแตะระดับสูงสุดในรอบ 3 เดือน: เทรดได้ตลอด 24/7 กับ D Prime XAUUSD724 

ทองคำแตะระดับสูงสุดในรอบ 3 เดือน อย่าปล่อยให้ตลาดปิดช่วงสุดสัปดาห์จำกัดกลยุทธ์ของคุณ เทรดได้ตลอด 24/7 กับ D Prime XAUUSD724 เริ่มต้นเพียงไมโครคอนแทรกต์ 1 ออนซ์